Комплаенс-контроль
Комплаенс-контроль — (англ. - compliance) контроль за соответствием деятельности организации совокупности нормативных актов и правил поведения в форме законов, инструктивных документов регуляторов рынка, стандартов саморегулируемых организаций, а также обычаев делового оборота. (compliance laws, rules and standards).
Указанные документы включают также стандарты рыночной дисциплины, нормы по предупреждению конфликта интересов, отмыванию денег и финансированию терроризма и т.п. Для российской банковской системы является составляющей внутреннего контроля, в соответствии с требованиями Банка России предусматривающего более широкие функции. |
|
