В связи с запросами банков - членов АРБ по вопросам исполнения требований Федерального закона от 27.07



Вниманию кредитных организаций


Уважаемые коллеги!

В связи с запросами банков - членов АРБ по вопросам исполнения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон № 224-ФЗ) сообщаем следующее.

1. При составлении списков инсайдеров кредитных организаций рекомендуем Вам использовать Методические рекомендации Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам по составлению списка инсайдеров кредитными организациями в соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 9 Закона № 224-ФЗ, которые размещены на официальном сайте Ассоциации российских банков в сети Интернет в разделе «Рекомендации комитетов АРБ» по адресу: /site/docs/docs.php?id=1285.

2. Согласно статье 9 Закона № 224-ФЗ юридические лица, в том числе кредитные организации, являющиеся инсайдерами в соответствии со статьей 4 Закона № 224-ФЗ, обязаны вести список инсайдеров и уведомлять в порядке, установленном нормативным правовым актом Федеральной службы по финансовым рынкам, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него.

Лица, которые могут быть включены в список инсайдеров указанных юридических лиц, определены частями 2 и 3 статьи 9 Закона № 224-ФЗ. Банк России и служащие Банка России к указанным лицам не относятся, за исключением случаев, когда служащие Банка России входят в состав органов, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Изложенная позиция опубликована в Письме Банка России от 06.03.2012 № 33-Т «Об уведомлениях о включении Банка России в список инсайдеров», с которым Вы можете ознакомиться по ссылке: /site/docs/letters/in/cbrf_2012-03-06_KO.doc

Авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Это интересно    26.02.2021 10:50

"Черный список" финансистов в 2020 году сократился на 4,3%

В стоп-листе ЦБ РФ чуть больше 7 тыс. человек. Речь идет о топ-менеджерах, акционерах и членах совета директоров кредитных и некредитных финансовых организаций, которые ушли с рынка или попали под санацию. Попадание в эту базу лишает человека права на определенный период входить ...

Точка зрения    26.02.2021 09:00

На судьбу национальной валюты влияет не только нефть

Руководитель научного направления «Макроэкономика и финансы» Института Гайдара, Павел Трунин сообщил «Свободной Прессе», что не видит возможности для возвращения курса 30−40 рублей за доллар. Об этом в материале ИЭПолитики им. ЕТ.Гайдара.

Это интересно    26.02.2021 08:00

Российские банки рассказали, как бороться с вредоносными интернет-ботами

Роспатент включил в топ-10 главных российских изобретений 2020 года инновационную разработку для защиты от интернет-ботов. За первые шесть месяцев 2020 года только в пяти российских банках с ее помощью удалось предотвратить ущерб на сумму 320 миллионов рублей. Дата публикации: 2...