В соответствии с предложением Президиума Комитета и на основании решения Совета Ассоциации российских банков "Комитет по вопросам противодействия легализации доходов, и финансирования терроризма" переименован в "Комитет по вопросам ПОД/ФТ и комплаенса".

17.03.2011   \  Новости финансового сектора

Учитывая мировые тенденции по повышению значимости вопросов соответствия законодательству и оценки возникающих рисков у кредитных организаций в случае неисполнения норм законодательства, в соответствии с рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору все большее внимание уделяется реализации функции комплаенса в кредитных организациях в целях управления комплаенс-рисками. В сферу деятельности комплаенс-функции входят: реализация кодекса корпоративного поведения, политика сообщений о проблемах, политика принятия и дарения подарков, политика в отношении взяточничества и коррупции, защита прав клиентов, политика конфликтов интересов, политика противодействия легализации преступных доходов, политика противодействия финансовым мошенничествам на рынке ценных бумаг, реализация контроля соблюдения стандартов поведения на финансовом рынке, защита от незаконного использования инсайдерской информации, антитрастовое законодательство и т.д.

Термин "комплаенс-риск" означает риск применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации банком в результате несоблюдения им законов, инструкций, правил, стандартов саморегулирующих организаций или кодексов поведения, касающихся банковской деятельности.

Авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Новости АРБ    Сегодня 11:49

Экспертный совет АРБ: законопроект Минфина «О цифровых финансовых активах» не содержит эффективных механизмов правового регулирования

Это интересно    Сегодня 11:18

Богатейший человек мира заработал миллиард долларов за день

Глава онлайн-ретейлера Amazon Джефф Безос за день заработал 1,15 миллиарда долларов. Это произошло благодаря росту стоимости акций его компании — она впервые превысила полторы тысячи долларов за бумагу. Это следует из данных торгов и индекса Bloomberg Billionaires Index.

Это интересно    Сегодня 09:09

Пользователь японской биржи Zaif попытался купить биткоины на $20 трлн

Из-за системного сбоя на японской криптовалютной бирже Zaif у трейдеров на протяжении короткого промежутка времени появилась возможность «бесплатно покупать» биткоины — деньги попросту не списывались со счетов пользователей. Об этом сообщает Reuters.

Точка зрения    Сегодня 09:01

Рынок МФО: ужесточение мер по займам сильно взволновало инвесторов

Председатель совета директоров группы компаний "Русмикрофинанс" Евгений Аболонин. Банк России планирует ввести ряд новых ограничительных мер на рынке микрофинансирования. В первую очередь, это коснется PDL-займов, которые регулятор хочет свести к единым условиям. Ожидается, чт...

   

Календарь мероприятий

Мы на Facebook