АРБ продолжает работу по разъяснению правоприменительной практики ФЗ от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ»
08.12.2011 \ Новости финансового сектора
АРБ продолжает работу по разъяснению правоприменительной практики Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». 23 ноября 2011 г. на 26 заседании Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам были утверждены «Методические рекомендации по составлению списка инсайдеров кредитными организациями в соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Эти рекомендации стали вторым документом, который предложила Ассоциация своим членам в помощь для надлежащего исполнения требований Закона № 224-ФЗ в связи с многочисленными запросами кредитных организаций. Ассоциация провела значительную работу, результатом которой явились несколько обращений в Федеральную службу по финансовым рынкам с просьбой разъяснить его положения Закона № 224-ФЗ и нормативные акты, принятые ФСФР в его развитие. С ответами на данные обращения можно ознакомиться на сайте Ассоциации. Кроме того, совместно с другими банковскими ассоциациями и саморегулируемыми организациями АРБ обратилась в Правительство РФ и ФСФР России с просьбой ввести мораторий на применение мер административного воздействия за нарушение Закона № 224-ФЗ на 6 месяцев, с целью выработки стабильной правоприменительной практики. АРБ принимала активное участие в четырех конференциях, организованных ОАО РТС, ФСФР и МФЦ, результатом которых явилось доработка нормативных документов ФСФР и появление механизма "одного окна" для передачи списков инсайдеров в адрес организаторов торговли (механизм "одного окна" позволяет в значительной степени сократить издержки, а также вероятность наступления операционного риска при передаче списков инсайдеров нескольким организаторам торговли). Механизм "одного окна" был успешно внедрен и в настоящее время реализуется ОАО РТС. В феврале 2011 года Комитет АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам подготовил Типовой Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (15 февраля 2011г.), который банки широко использовали при подготовке внутренних нормативных документов. Новые Методические рекомендации, получившие название «Матрица инсайдеров», направлены на разъяснение порядка определения инсайдеров в соответствии с требованиями статьи 9 Закона № 224-ФЗ. Многообразие хозяйственной деятельности организаций, указанных в Законе № 224-ФЗ требуют наличие опыта при выявлении в договорных отношениях инсайдерской информации, способной оказать влияние на стоимость ценных бумаг, валюты или товаров. Матрица инсайдеров является квинтэссенцией опыта применения Закона № 224-ФЗ, уже накопленного организациями, входящими в состав Комитет АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам. Хотя Матрица инсайдеров не является обязательной для применения, поскольку не имеет статуса нормативного акта, однако ее можно использовать в практической работе как дополнительный материал при разработки процедур определения инсайдеров с целью составления списков инсайдеров во исполнение Закона № 224-ФЗ. Основная цель Матрицы инсайдеров – визуально показать, в каких случаях юридические и физические лица могут включаться в списки инсайдеров организаций, являющихся субъектами исполнения Закона № 224-ФЗ. С целью распространения накопленного опыта, АРБ планирует обратиться к Федеральной службе по финансовым рынкам с просьбой рассмотреть Методические рекомендации, подготовленные АРБ в развитие Закона 224-ФЗ, на предмет возможности их применения и распространения на других субъектов Закона № 224-ФЗ, что позволит стандартизировать подходы к применению Закона № 224-ФЗ и снизить риски неправомерного включения лиц в списки инсайдеров."
Авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Аналитика
05.03.2021 20:12
Вечерний обзор. Нефть позволила индексу МосБиржи завершить неделю на мажорной нотеМихаил Шульгин, начальник отдела глобальных исследований «Открытие Брокер», эксперт «Открытие Resеarch».
Аналитика
05.03.2021 16:20
Дневной обзор. Сектор нефти и газа может удержать слабый рынокАндрей Кочетков, PhD, ведущий аналитик «Открытие Брокер».
Это интересно
05.03.2021 13:00
Цветы мировой экономикиМировой рынок цветов круглогодично помогает людям дарить друг другу радость, а с точки зрения экономистов служит наглядным примером выгод глобализации и эффективной работы цепочек поставок под управлением «невидимой руки рынка». Дата публикации: 5 мар
Это интересно
05.03.2021 12:10
Макроэкономическая сила гендерного паритетаГендерное равенство в экономике привело бы к взрывному росту ВВП, производительности, благосостояния и даже к росту зарплат доминирующих сегодня на рынке труда мужчин, показывают исследования. Правда, пока достижение такого равенства – вопрос 2,5 столетий. Об этом в материале "Эк... |
|