В адрес Ассоциации российских банков Федеральной службой по финансовому мониторингу направлена информация по типовым ошибкам,

16.12.2005   \  Новости АРБ



Информационное письмо


Федеральная служба по финансовому мониторингу большое внимание уделяет вопросам качественного и полного представления кредитными организациями сведений об операциях, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ).

По результатам логического контроля в 2004 году количество отвергнутых сообщений составило более 10% от общего количества поступивших сообщений об операциях. В 2005 году количество отвергаемых Росфинмониторингом сообщений от кредитных организаций по результатам логического контроля значительно уменьшилось и по состоянию на 1 декабря 2005 года составило 5,17% от общего количества поступивших сообщений об операциях.

Типовые ошибки наиболее часто встречающиеся при обработке учетных сведений:
- использован порядковый номер ранее представленной операции (NUMB_P);
- ранее представленной и отвергнутой операции для ACTION= «2» не найдено (NUMB_P и DATEP);
- указан код или коды признаков необычных сделок, не соответствующие справочнику (PRIZ6001);
- не указана дополнительная информация по коду вида операции 6001 (DESCR);
- код ОКПО юридического лица-резидента не заполнен или указано неверное значение (SD0) и (SD3);
- не указан или неверно указан ОГРН юридического лица-резидента (должен быть 13 знаков) ( поле RG0) и (поле RG3);
- неверно указан ИНН для юридического лица-резидента (ND0) и (ND3);
- неверно указано наименование КО (филиала КО), обслуживающей участника операции (NAME_B0) и (NAME_B3);
- не указан или указан неверно цифровой код страны регистрации (KODCN_B0) и (KODCN_B3);
- неверно заполнено поле (BIKB0) и (В1К_ВЗ);
- не указана дата регистрации юр.лица/дата рождения для физического лица, ИП (GR0) и (GR3).

С целью повышения эффективности взаимодействия Федеральной службы по финансовому мониторингу и банковского сектора Росфинмониторинг обращает внимание кредитных организаций на необходимость соблюдения порядка представления сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ, установленного Положением Банка России от 20.12.2002 № 207-П.


Авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Аналитика    Сегодня 20:00

Вечерний обзор. Индекс МосБиржи закрылся ниже 3400 п., игнорируя позитивный внешний фон, рубль и рост цен на нефть

Михаил Шульгин, начальник отдела глобальных исследований «Открытие Брокер».

Аналитика    Сегодня 18:20

Анализ развития конкурентной среды на рынке ипотечного кредитования в феврале 2021 г. (13 - 20 февраля)

Аналитические материалы АО «ДОМ.РФ».

Это интересно    Сегодня 18:00

На фондовом рынке активы физлиц достигли 6 трлн рублей

Количество клиентов—физических лиц, открывших брокерские счета на конец 2020 года, достигло 9,8 млн человек. В течение 2020 года граждане перевели на брокерские счета около 4 трлн рублей. Об этом сообщил президент Национальной ассоциации участников фондового рынка Алексей Тимофе...

Новости АРБ    Вчера 00:00

АРБ поздравляет с Днем защитника Отечества