Состоялось заседание Комитета АРБ по ПОД/ФТ

01.12.2017   \  Новости АРБ

В минувший четверг 30 ноября состоялось очередное заседание Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам. В повестке встречи нашли отражение вопросы судебной практики по 115-ФЗ, анализ рекомендаций Банка России 18-МР, новости законодательства, результаты прошедшей накануне встречи с руководством Банка России, а также обзор прошедших семинаров и событий в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Приглашенный эксперт Лариса Санникова, д.ю.н. профессор, ведущий научный сотрудник сектора финансового и банковского права Института государства и права РАН, Исполнительный вице-президент АРБ посвятила свое выступление проблемам применения судами законодательства в области ПОД/ФТ. Лариса Владимировна подчеркнула, что в Ассоциации налажено эффективное взаимодействие с судьями Верховного суда, проводятся конференции и круглые столы в рамках рабочих групп на площадке Института государства и права Российской академии наук. Такая работа потенциально позволяет сформировать обзоры принятых решений по противоречивым делам и таким образом распространить положительную практику на решения нижестоящих судов.

Вице-президент Ассоциации российских банков Юрий Кормош также отметил необходимость организации в банках совместной работы юристов, специализирующихся на судах, и специалистов в области ПОД/ФТ.

Секретарь комитета Галина Кудрявцева провела обзор инициатив депутатов и Банка России в части защиты добросовестных клиентов банков от попадания в “черные списки” 550-П. Так, предполагается ввод процедуры, в рамках которой клиент может предоставить документы, подтверждающие правомерность его операций, и банки будут обязаны в течение ограниченного срока рассмотреть данные документы и вынести новое решение: настоять на отказе, либо провести операцию.

Кроме того, для рассмотрения обращений клиентов рассматривается возможность создать специальную комиссию. Также имеется инициатива в части механизма отзыва сообщений, уже направленных в Росфинмониторинг, которые могли бы отражать, например, факт предоставления клиентом, например, нового паспорта вместо ранее предъявленного с истекшим сроком действия.

Председатель комитета Инна Родригес-Вальина в своем обзоре трендов и мероприятий в сфере ПОД/ФТ отразила важность включения в тематику криптоэкономики не только вопросов идентификации клиентов. Было подчеркнуто, что необходимо четко обозначить проблему отмывания денег и финансирования терроризма в рамках обсуждения новых технологий блокчейн и криптовалют.

Партнер практики налоговых и юридических услуг компании Ernst & Young Мария Фролова выступила с анализом принятого 27 ноября закона, имплементирующего нормы CRS в Налоговый кодекс. Также эксперт озвучила вопросы первоначальной и периодической сертификаций по FATCA, предстоящие в 2018 г.

В завершение заседания все участники отметили содержательность докладов и актуальность заявленных тем, особенно активно обсуждались вопросы судебной практики по делам ПОД/ФТ и проблемы так называемой реабилитации клиентов из списков 550-П.

Авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий.
Аналитика    Вчера 16:50

Инвесторы не будут предпринимать активных действий перед выходными

Андрей Кочетков, аналитик «Открытие Брокер».

Аналитика    Вчера 13:26

Инфляция в 2018 году не превысит цели

Информационно-аналитический материал Банка России. Динамика потребительских цен №4 (Апрель 2018)

Интервью    Вчера 13:13

Константин Угрюмов: «Других средств, кроме государственных, на рынке нет»

О перспективах огосударствления пенсионной индустрии, в чем его причины и стоит ли препятствовать процессу, “Ъ” рассказал президент Национальной ассоциации негосударственных пенсионных фондов (НАПФ) Константин Угрюмов.